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單項選擇題

巴林銀行交易員里森同時負責前臺交易和后臺操作兩種部門，職權集中于一人，從巴塞爾委員會《操作風險管理與監(jiān)管的穩(wěn)健做法》10項原則看，這一點體現(xiàn)出巴林銀行違反了（）。

A、原則5監(jiān)控
B、原則6控制、緩釋
C、原則8監(jiān)管要求
D、原則10信息披露

你可能感興趣的試題

單項選擇題

1994年7月和8月，巴林銀行曾對新加坡期貨公司進行了一次內部審計，審計在職責分工層面提出了明確的建議，但該審計報告沒得到很好的執(zhí)行。從巴塞爾委員會《操作風險管理與監(jiān)管的穩(wěn)健做法》10項原則看，這一點體現(xiàn)出巴林銀行違反了（）。

A、原則2內部審計的角色
B、原則3管理者的角色
C、原則4風險識別評估
D、原則7業(yè)務連續(xù)性管理

單項選擇題

巴林銀行對各種重大災害、損失缺乏準備，當危機發(fā)生時缺乏有效的處理機制，這些直接導致了被以1美元收購的結局，從巴塞爾委員會《操作風險管理與監(jiān)管的穩(wěn)健做法》10項原則看，這一點體現(xiàn)出巴林銀行違反了（）。

A、原則1董事會的角色
B、原則4風險識別評估
C、原則7業(yè)務連續(xù)性管理
D、原則10信息披露