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單項(xiàng)選擇題

銀行對(duì)合規(guī)部門(mén)的定位、授權(quán)及獨(dú)立性應(yīng)通過(guò)合規(guī)政策或其他正式文件明確，并（）。

A、臵于公開(kāi)場(chǎng)所
B、傳達(dá)至二級(jí)分行主要業(yè)務(wù)和管理部門(mén)負(fù)責(zé)人
C、傳達(dá)給銀行的所有員工
D、限于董事會(huì)及高級(jí)管理層知悉

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單項(xiàng)選擇題

高級(jí)管理層應(yīng)該每年（）識(shí)別和評(píng)估銀行所面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題以及管理這些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的計(jì)劃。

A、至少一次
B、至少兩次
C、至少四次
D、至多四次

單項(xiàng)選擇題

根據(jù)巴塞爾委員會(huì)關(guān)于合規(guī)的咨詢(xún)文件，銀行高級(jí)管理層負(fù)責(zé)在銀行內(nèi)部確立起本行一種（）的合規(guī)職能。

A、永久、有效并有充足資源保障
B、靈活機(jī)動(dòng)
C、階段性存續(xù)
D、與銀行經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)