A.向合作機(jī)構(gòu)縈取手續(xù)費(fèi)之外的非法利益
B.貪污挪用客戶資產(chǎn)的
C.未按產(chǎn)品審核流程違規(guī)引進(jìn)產(chǎn)品，對(duì)已發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)合理合規(guī)性重大缺陷未予揭示的
D.利用托管業(yè)務(wù)未公開信息為自已或他人謀取利益的

A.在存貨類業(yè)務(wù)中，未按規(guī)定的程序和要求即將質(zhì)押物辦理貨經(jīng)釋放的；未及時(shí)提示借款人進(jìn)行跌價(jià)補(bǔ)償?shù)?；未按?guī)定進(jìn)行核庫和巡庫。
B.在應(yīng)收類業(yè)務(wù)中，未按規(guī)定對(duì)應(yīng)收賬款及賬戶狀態(tài)進(jìn)行監(jiān)控的；未按規(guī)定核實(shí)借款人與核心企業(yè)合作是否出現(xiàn)異常情況的
C.在預(yù)付類業(yè)務(wù)中，未按發(fā)貨管理規(guī)定操作的；未及時(shí)對(duì)逾期業(yè)務(wù)進(jìn)行催收。
D.未按規(guī)定對(duì)供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景真實(shí)性進(jìn)行調(diào)查并造成重大損失