A、初次或者過失違規(guī)，情節(jié)較輕的
B、認錯態(tài)度較好，能主動檢查糾正錯誤或交待問題，并積極采取補救措施，有效避免或者減輕損害后果發(fā)生的
C、主動檢舉揭發(fā)他人的違規(guī)行為，并且查證屬實的
D、主動追繳或賠償因違規(guī)所造成的損失的

A、已按業(yè)務(wù)操作流程審慎操作，但以現(xiàn)有條件無法識別偽造變造身份證件、鑒章、票據(jù)、支付憑證、存單（折）、卡、本外幣等，
B、已按制度規(guī)定完成盡職調(diào)查、審查、管理，仍形成風(fēng)險或損失的形成風(fēng)險或損失的
C、有證據(jù)證明，對授意、指使、強令、脅迫其違規(guī)有抵制行為并
D、有證據(jù)證明，發(fā)現(xiàn)案件、事故前，已指出問題、隱患或發(fā)出整向上級報告的改建議，并向本行領(lǐng)導(dǎo)和上級行主管部門報告的