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問答題

【案例分析題】

2010年11月1日,某證券公司(以下簡稱公司)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照,注冊資本人民幣6000萬元。2010年11月2日,公司接受客戶委托從事證券業(yè)務(wù)。2010年11月14日,公司獲得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。2011年3月1日,公司的第一大股東向銀行貸款30萬,公司為其提供擔(dān)保。2011年4月2日,公司為吸引客戶向客戶承諾,一旦造成客戶證券買賣的損失,公司予以全額賠償。2011年5月3日,公司被責(zé)令停業(yè)整頓。后經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員被有關(guān)機(jī)關(guān)采取了限制措施。
要求:
根據(jù)上述事實(shí)和相關(guān)法律規(guī)定,回答下列問題:
(1)公司能否從事證券自營業(yè)務(wù)?并說明理由。
(2)2010年11月2日,公司從事證券業(yè)務(wù)是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
(3)公司為第一大股東提供擔(dān)保是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
(4)公司向客戶的承諾是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
(5)公司被責(zé)令停業(yè)整頓后,公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員可以被有關(guān)機(jī)關(guān)采取何種限制措施?

答案: (1)公司不能從事證券自營業(yè)務(wù)。根據(jù)規(guī)定,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù):(1)證券...
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