不定項(xiàng)選擇

證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列(措施。

A．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施
B．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)自結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報(bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響
D．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

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不定項(xiàng)選擇

對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括（）。

A．信息匯報(bào)制度，即證券公司的管理、經(jīng)營、業(yè)績成果等信息要定期向股東報(bào)告
B．信息報(bào)送制度，即證券公司需按照中國證監(jiān)會的要求定期報(bào)送公司日常信息和年報(bào)信贏
C．信息公開披露制度，即證券公司的基本信公示和財(cái)務(wù)信息公開披露
D．年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，將年報(bào)審計(jì)監(jiān)管作為對證公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段

不定項(xiàng)選擇

股東出現(xiàn)（）的，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。

A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行

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證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列(措施。

你可能感興趣的試題

對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括（）。

股東出現(xiàn)（）的，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。

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證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列(措施。

對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括（）。

股東出現(xiàn)（）的，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。