不定項(xiàng)選擇

基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（）。

A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

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不定項(xiàng)選擇

新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（）。

A．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
B．對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)
C．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)

不定項(xiàng)選擇

欺詐客戶(hù)行為包括（）。

A．違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
B．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
C．未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券
D．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

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基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（）。

你可能感興趣的試題

新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（）。

欺詐客戶(hù)行為包括（）。

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基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（）。

新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（）。

欺詐客戶(hù)行為包括（）。