A．融資融券業(yè)務總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大，并需通過技術手段進行實時監(jiān)控
B．業(yè)務集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內，對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務
D．證券公司要根據自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務總規(guī)模