多項選擇題

從事證券代理業(yè)務的證券經紀商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議的內容包括()。

A、遵守國家有關法律、法規(guī)及交易所業(yè)務規(guī)則的承諾，表明證券經紀商以向其揭示證券買賣的風險
B、證券經紀商代理業(yè)務范圍和權限，爭議解決辦法，違約責任及免責條款
C、投資者保證金及證券管理的有關事項，證券經紀商對投資者委托事項的保密責任
D、委托、交收的方式、內容和要求，交易手續(xù)費、印花稅及其他收費說明
E、投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序，投資者應履行的交收責任

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多項選擇題

證券登記結算機構的業(yè)務范圍和職能包括()。

A、證券帳戶、結算帳戶的設立
B、證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記
C、證券交易所上市證券交易的清算和交收
D、為投資者提供證券投資方面的咨詢
E、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務有關的查詢

多項選擇題

證券經營機構要從事證券經紀業(yè)務，需要具備的條件是()。

A、必須是經國家證券管理機關批準的可以經營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人
B、必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業(yè)務風險的能力
C、有熟悉證券經紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員
D、有固定的交易場所和合格的交易設施
E、有健全的組織機構和管理制度，尤其是證券經紀業(yè)務的管理制度

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證券登記結算機構的業(yè)務范圍和職能包括()。

證券經營機構要從事證券經紀業(yè)務，需要具備的條件是()。

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