多項(xiàng)選擇題

證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)()的法律責(zé)任。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元下的罰款

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判斷題

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。（）

答案：錯(cuò)誤

判斷題

證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（）

答案：錯(cuò)誤

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證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)()的法律責(zé)任。

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集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。（）

證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（）

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證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)()的法律責(zé)任。

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。（）

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