多項(xiàng)選擇題

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應(yīng)具備辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合()要求。

A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元
C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元
D.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

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多項(xiàng)選擇題

關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格條件，下列說(shuō)法正確的是()。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
B.最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰
C.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
D.凈資本不得低于人民幣1億元

多項(xiàng)選擇題

限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于()。

A.國(guó)債
B.債券型證券投資基金
C.股票型證券投資基金
D.上市企業(yè)債券

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證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應(yīng)具備辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合()要求。

你可能感興趣的試題

關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格條件，下列說(shuō)法正確的是()。

限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于()。

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證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應(yīng)具備辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合()要求。

關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格條件，下列說(shuō)法正確的是()。

限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于()。