多項(xiàng)選擇題

證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)有（）。

A.對(duì)會(huì)員單位的自律管理
B.對(duì)從業(yè)人員的自律管理
C.負(fù)責(zé)制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則
D.監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動(dòng)和信息披露等事項(xiàng)

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多項(xiàng)選擇題

實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)常采用（）根據(jù)客戶(hù)分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。

A.客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷
B.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.充分披露
D.實(shí)地調(diào)查

多項(xiàng)選擇題

在實(shí)際操作中，投資適當(dāng)性原則經(jīng)常被違反，這是由于（）。

A.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息
B.由于投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的欠缺，即便掌握了充分的相關(guān)信息，也不一定能夠評(píng)估產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)水平
C.投資者對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也可能缺乏正確認(rèn)知
D.投資者通常具有追求利益最大化嗜好

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證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)有（）。

你可能感興趣的試題

實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)常采用（）根據(jù)客戶(hù)分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。

在實(shí)際操作中，投資適當(dāng)性原則經(jīng)常被違反，這是由于（）。

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證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)有（）。

實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)常采用（）根據(jù)客戶(hù)分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。

在實(shí)際操作中，投資適當(dāng)性原則經(jīng)常被違反，這是由于（）。