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單項(xiàng)選擇題

對公司合規(guī)管理有效性的綜合評估，每年不得少于（）次。

A.1
B.2
C.3
D.4

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單項(xiàng)選擇題

在日常監(jiān)管中，以（）為監(jiān)管重點(diǎn)。

A.凈資本
B.負(fù)債總額
C.凈利潤
D.資本充足

單項(xiàng)選擇題

證券公司申請?jiān)谌珖秶鷥?nèi)設(shè)立營業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入應(yīng)位于行業(yè)前（）名。

A.10
B.15
C.20
D.30