多項(xiàng)選擇題

通過(guò)綜合治理，我國(guó)的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在（）。

A.有效化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)
B.平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司
C.集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度
D.積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新

你可能感興趣的試題

經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動(dòng)了對(duì)證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過(guò)3年的綜合治理，主要取得的成果有（）。

A.建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制
B.證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)
C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
D.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高

單項(xiàng)選擇題

（）是防范反洗錢工作的基礎(chǔ)性工作。

A.客戶身份識(shí)別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D.定時(shí)審查

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通過(guò)綜合治理，我國(guó)的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在（）。

你可能感興趣的試題

經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動(dòng)了對(duì)證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過(guò)3年的綜合治理，主要取得的成果有（）。

（）是防范反洗錢工作的基礎(chǔ)性工作。

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通過(guò)綜合治理，我國(guó)的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在（）。

經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動(dòng)了對(duì)證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過(guò)3年的綜合治理，主要取得的成果有（）。

（）是防范反洗錢工作的基礎(chǔ)性工作。