多項選擇題

證券公司可以授權其分公司經(jīng)營的業(yè)務有（）。

A.管理證券公司一定區(qū)域內的證券營業(yè)部
B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內的證券承銷與保薦業(yè)務
C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經(jīng)營證券自營業(yè)務
D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務機構經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務

你可能感興趣的試題

多項選擇題

在我國，證券公司在住所地和在全國設立營業(yè)部應當符合一定的審慎性要求，包括（）。

A.客戶交易結算資金已按規(guī)定實施第三方存管
B.最近兩年凈資本及各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準
C.最近3年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰
D.公司不存在證券賬戶開戶代理業(yè)務、增設和收購營業(yè)性分支機構、營業(yè)性分支機構的遷移和轉讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項尚未完成的情形

多項選擇題

證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括（）。

A.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制
B.設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調查的情形
D.擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格

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證券公司可以授權其分公司經(jīng)營的業(yè)務有（）。

你可能感興趣的試題

在我國，證券公司在住所地和在全國設立營業(yè)部應當符合一定的審慎性要求，包括（）。

證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括（）。

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證券公司可以授權其分公司經(jīng)營的業(yè)務有（）。

在我國，證券公司在住所地和在全國設立營業(yè)部應當符合一定的審慎性要求，包括（）。

證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括（）。