多項(xiàng)選擇題

證券公司的反洗錢(qián)義務(wù)包括（）。

A.建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
B.設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作
C.建立健全客戶(hù)身份識(shí)別制度、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D.開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳工作

你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

合規(guī)總監(jiān)的工作職責(zé)包括（）。

A.組織實(shí)施反洗錢(qián)制度
B.組織實(shí)施信息隔離墻制度
C.為高級(jí)管理人員、各部分和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢(xún)、組織合規(guī)培訓(xùn)
D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)

多項(xiàng)選擇題

證券公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的特點(diǎn)有（）。

A.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

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證券公司的反洗錢(qián)義務(wù)包括（）。

你可能感興趣的試題

合規(guī)總監(jiān)的工作職責(zé)包括（）。

證券公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的特點(diǎn)有（）。

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證券公司的反洗錢(qián)義務(wù)包括（）。

合規(guī)總監(jiān)的工作職責(zé)包括（）。

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