多項選擇題

經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的要求有（）。

A.重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風險等
B.加強經(jīng)紀業(yè)務整體規(guī)劃
C.加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.制定個性化的經(jīng)紀業(yè)務服務規(guī)程

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多項選擇題

控股股東被禁止的行為有（）。

A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

多項選擇題

股東出現(xiàn)（）的，應當及時通知證券公司。

A.質(zhì)押所持有的股權(quán)
B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D.所持股權(quán)被強制執(zhí)行

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經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的要求有（）。

你可能感興趣的試題

控股股東被禁止的行為有（）。

股東出現(xiàn)（）的，應當及時通知證券公司。

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經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的要求有（）。

控股股東被禁止的行為有（）。

股東出現(xiàn)（）的，應當及時通知證券公司。