多項選擇題

證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預(yù)警標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取（）措施。

A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

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多項選擇題

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)必須滿足的條件包括（）。

A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備
B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

多項選擇題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合（）規(guī)定。

A.自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的100%
B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

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證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預(yù)警標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取（）措施。

你可能感興趣的試題

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)必須滿足的條件包括（）。

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合（）規(guī)定。

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證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預(yù)警標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取（）措施。

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)必須滿足的條件包括（）。

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合（）規(guī)定。