A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券 B.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券 C.侵占,挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍 D.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托