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從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)整的,由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)6~12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。()
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取得執(zhí)業(yè)證書的人員,3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。()
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中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日。()
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