多項(xiàng)選擇題

保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

A.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)牟取不正當(dāng)利益
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作

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多項(xiàng)選擇題

在新股發(fā)行核準(zhǔn)制度下，要進(jìn)一步發(fā)揮（）的作用，培育市場(chǎng)機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)自我約束的功能。

A.主承銷(xiāo)商
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供不準(zhǔn)確材料
C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)
D.律師事務(wù)所

多項(xiàng)選擇題

在中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及派出機(jī)構(gòu)在對(duì)從事證券投資銀行業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能（）。

A.提供不真實(shí)材料
B.提供不準(zhǔn)確材料
C.提供不完整材料
D.逃避調(diào)查

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保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

你可能感興趣的試題

在新股發(fā)行核準(zhǔn)制度下，要進(jìn)一步發(fā)揮（）的作用，培育市場(chǎng)機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)自我約束的功能。

在中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及派出機(jī)構(gòu)在對(duì)從事證券投資銀行業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能（）。

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保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

在新股發(fā)行核準(zhǔn)制度下，要進(jìn)一步發(fā)揮（）的作用，培育市場(chǎng)機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)自我約束的功能。

在中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及派出機(jī)構(gòu)在對(duì)從事證券投資銀行業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能（）。