多項(xiàng)選擇題

營業(yè)部在進(jìn)行機(jī)構(gòu)客戶身份識別時，應(yīng)審查、核對的文件有（）。

A.有效身份證明文件和資料
B.法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）證明書、有效授權(quán)委托書
C.委托人和代理人的有效身份證明文件
D.賬戶名稱

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多項(xiàng)選擇題

證券公司營業(yè)部為客戶辦理下列（）賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持賬戶實(shí)名制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息，進(jìn)行客戶身份識別。

A.資金賬戶的開立、注銷
B.代理開放式基金賬戶的開立、注銷
C.開通非柜面交易委托方式
D.指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料

多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)商堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則要做到（）。

A.認(rèn)真了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好
B.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況應(yīng)相適應(yīng)
C.對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托
D.按規(guī)定與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定

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營業(yè)部在進(jìn)行機(jī)構(gòu)客戶身份識別時，應(yīng)審查、核對的文件有（）。

你可能感興趣的試題

證券公司營業(yè)部為客戶辦理下列（）賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持賬戶實(shí)名制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息，進(jìn)行客戶身份識別。

證券經(jīng)紀(jì)商堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則要做到（）。

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營業(yè)部在進(jìn)行機(jī)構(gòu)客戶身份識別時，應(yīng)審查、核對的文件有（）。

證券公司營業(yè)部為客戶辦理下列（）賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持賬戶實(shí)名制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息，進(jìn)行客戶身份識別。

證券經(jīng)紀(jì)商堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則要做到（）。