多項(xiàng)選擇題

經(jīng)辦人查驗(yàn)法人客戶開(kāi)戶條件是否符合《證券法》規(guī)定，應(yīng)以企業(yè)真實(shí)名稱開(kāi)立資金賬戶，不得以他人名義開(kāi)立資金賬戶進(jìn)行證券交易，可以采取的措施有（）。

A.是否辦理過(guò)年檢
B.法定代表人證明書(shū)和法定代表人身份證復(fù)印件是否一致
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》上所填寫(xiě)的客戶信息是否與提交的資料一致、完整
D.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》上加蓋的公章是否與提交的原始資料上的公章一致

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多項(xiàng)選擇題

經(jīng)辦人查驗(yàn)自然人客戶資金賬戶開(kāi)戶資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性時(shí)，可以采取的措施有（）。

A.申請(qǐng)人提交的有效身份證明和復(fù)印件與申請(qǐng)人是否一致、真實(shí)
B.證券賬戶卡和其復(fù)印件上的姓名與本人是否一致
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》上所填寫(xiě)的客戶信息是否與提交的資料一致、完整
D.客戶對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否有清楚的認(rèn)識(shí)

多項(xiàng)選擇題

向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及證券持有人變更申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記，需提交的申請(qǐng)材料有（）。

A.過(guò)戶登記申請(qǐng)
B.捐贈(zèng)協(xié)議（如為協(xié)議的復(fù)印件，需捐贈(zèng)雙方蓋章確認(rèn)）
C.捐贈(zèng)人和基金會(huì)的身份證明文件，以及雙方的證券賬戶卡原件及復(fù)印件
D.市級(jí)（含）以上民政部門或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位對(duì)捐贈(zèng)出具的確認(rèn)文件

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經(jīng)辦人查驗(yàn)法人客戶開(kāi)戶條件是否符合《證券法》規(guī)定，應(yīng)以企業(yè)真實(shí)名稱開(kāi)立資金賬戶，不得以他人名義開(kāi)立資金賬戶進(jìn)行證券交易，可以采取的措施有（）。

你可能感興趣的試題

經(jīng)辦人查驗(yàn)自然人客戶資金賬戶開(kāi)戶資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性時(shí)，可以采取的措施有（）。

向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及證券持有人變更申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記，需提交的申請(qǐng)材料有（）。

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經(jīng)辦人查驗(yàn)法人客戶開(kāi)戶條件是否符合《證券法》規(guī)定，應(yīng)以企業(yè)真實(shí)名稱開(kāi)立資金賬戶，不得以他人名義開(kāi)立資金賬戶進(jìn)行證券交易，可以采取的措施有（）。

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向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及證券持有人變更申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記，需提交的申請(qǐng)材料有（）。