A.身份
B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
C.證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好
D.投資目標(biāo)

A.通過現(xiàn)場(chǎng)詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息
B.根據(jù)了解的客戶信息和測(cè)評(píng)情況，對(duì)客戶有針對(duì)性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、市場(chǎng)特性及交易規(guī)則等講解
C.經(jīng)辦人將客戶簽署并經(jīng)營業(yè)部確認(rèn)的《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》一份交還客戶，一份營業(yè)部留存
D.營業(yè)部經(jīng)辦人將客戶填寫、簽署的問卷調(diào)查表、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)表、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等資料歸入客戶資料檔案留存