多項(xiàng)選擇題

按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員不得有下列禁止性行為（）。

A.替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜
B.與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾
C.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
D.向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

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多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)（）。

A.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
B.向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
C.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
D.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶(hù)投訴的說(shuō)法，正確的有（）。

A.一般客戶(hù)投訴可以分為有效投訴和無(wú)效投訴兩類(lèi)
B.證券公司或證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員必須對(duì)有效投訴負(fù)責(zé)，并按照相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
C.對(duì)于無(wú)效投訴，證券公司和證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員無(wú)須對(duì)客戶(hù)解釋
D.正確處理客戶(hù)投訴，及時(shí)作出回應(yīng)和調(diào)整，是證券公司與客戶(hù)保持長(zhǎng)久關(guān)系的必然選擇

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按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員不得有下列禁止性行為（）。

你可能感興趣的試題

證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)（）。

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶(hù)投訴的說(shuō)法，正確的有（）。

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按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員不得有下列禁止性行為（）。

證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)（）。

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶(hù)投訴的說(shuō)法，正確的有（）。