多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為包括（）。

A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)
C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

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多項(xiàng)選擇題

證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)應(yīng)將（）作為考核的重要內(nèi)容。

A.客戶交易量
B.被考核人員行為的合規(guī)性
C.服務(wù)的適當(dāng)性
D.客戶投訴的情況

多項(xiàng)選擇題

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的下列說(shuō)法正確的有（）。

A.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
D.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為包括（）。

你可能感興趣的試題

證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)應(yīng)將（）作為考核的重要內(nèi)容。

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的下列說(shuō)法正確的有（）。

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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為包括（）。

證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)應(yīng)將（）作為考核的重要內(nèi)容。

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的下列說(shuō)法正確的有（）。