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判斷題

對公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險的防范措施。（）

答案：錯誤

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證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益遭受損失的可能性。（）

答案：錯誤

證券經(jīng)紀人是證券從業(yè)人員，在開展相關(guān)業(yè)務(wù)前應(yīng)當取得證券從業(yè)資格，并進行執(zhí)業(yè)注冊。（）

答案：正確