多項選擇題

證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。

A.本公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

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下列關(guān)于證券公司參與集合計劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是（）。

A.參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過5億元
B.參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元
C.參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的10%
D.參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%

多項選擇題

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（）。

A.守法合規(guī)
B.公平公正
C.約定運(yùn)作
D.分散管理

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證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。

你可能感興趣的試題

下列關(guān)于證券公司參與集合計劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是（）。

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（）。

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證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。

下列關(guān)于證券公司參與集合計劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是（）。