多項選擇題

對證券投資顧問服務(wù)人員的要求有（）。

A.向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
B.禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用
C.依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期
D.應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

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多項選擇題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示（）信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

A.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等
B.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
C.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
D.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔

多項選擇題

證券分析師通過各種公眾媒體及報告會等形式發(fā)表評論意見應滿足的要求是（）。

A.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排
B.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)表日期
C.禁止明示或者暗示保證投資收益
D.以上均正確

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對證券投資顧問服務(wù)人員的要求有（）。

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證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示（）信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

證券分析師通過各種公眾媒體及報告會等形式發(fā)表評論意見應滿足的要求是（）。

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證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示（）信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

證券分析師通過各種公眾媒體及報告會等形式發(fā)表評論意見應滿足的要求是（）。