A.維護(hù)客戶(hù)和公司的合法利益
B.保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益
C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶(hù)和公司利益的活動(dòng)
D.不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿(mǎn)3年
B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員。自被撤銷(xiāo)資格之日起已滿(mǎn)5年
C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期已滿(mǎn)3年
D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其它直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起已滿(mǎn)3年