你可能感興趣的試題

期貨公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果
B.擅離職守，造成嚴(yán)重后果
C.累計(jì)2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

多項(xiàng)選擇題

當(dāng)期貨公司未按規(guī)定報(bào)告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況時(shí)，（）可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

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期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有（）相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)。

你可能感興趣的試題

期貨公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

當(dāng)期貨公司未按規(guī)定報(bào)告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況時(shí)，（）可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

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期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有（）相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)。

期貨公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

當(dāng)期貨公司未按規(guī)定報(bào)告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況時(shí)，（）可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。