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期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載的,公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()
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風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,說明原因,并在7個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。()
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期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于10年。()
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