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多項選擇題

證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對（）等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

A.介紹業(yè)務規(guī)則
B.內部控制
C.風險隔離
D.培訓制度

你可能感興趣的試題

多項選擇題

證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得（）。

A.作獲利保證
B.共擔風險
C.虛假宣傳
D.誤導客戶

多項選擇題

證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持（）等分開隔離。

A.財務
B.人員
C.經(jīng)營場所
D.結算系統(tǒng)