A.產(chǎn)品風(fēng)險揭示書
B.客戶權(quán)益須知
C.銷售協(xié)議書
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文書
E.產(chǎn)品說明書

A.以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點(diǎn)的檢查
B.統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢査工作，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行
C.參與對各網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)事項的檢査，協(xié)助做好內(nèi)部管理
D.參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對重大違規(guī)事件的處理
E.對合規(guī)檢查，分析風(fēng)險、提出建議，撰寫合規(guī)報告