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單項選擇題

在集合資產(chǎn)管理計劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告。

A.5個月
B.4個月
C.3個月
D.2個月

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單項選擇題

證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正處理機制，由（）根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。

A.風(fēng)險監(jiān)控部門
B.風(fēng)險控制委員會
C.證券自營部門
D.稽核部門

單項選擇題

證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括（）。

A.保持獨立、客觀
B.建立和完善投資對象備選庫制度
C.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程
D.建立研究與交易之間的交流制度