多項(xiàng)選擇題

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請（）。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司
B.具有不低于人民幣5億元的凈資本
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

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多項(xiàng)選擇題

在證券公司自營業(yè)務(wù)的操作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中（）等原則。

A.自營總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項(xiàng)目集中度控制
D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?/p>

多項(xiàng)選擇題

在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購期間，交易雙方不得（）。

A.換券
B.現(xiàn)金交割
C.提前贖回
D.再回購

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證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請（）。

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在證券公司自營業(yè)務(wù)的操作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中（）等原則。

在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購期間，交易雙方不得（）。

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證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請（）。

在證券公司自營業(yè)務(wù)的操作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中（）等原則。

在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購期間，交易雙方不得（）。