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問答題

【案例分析題】

2004年2月,A公司和B公司共同投資設(shè)立西電有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱西電公司),注冊(cè)資本1000萬元,其中:A公司持有30%的股權(quán),B公司持有70%的股權(quán)。2005年3月,A公司分別向C公司和D公司轉(zhuǎn)讓了占西電公司10%的股權(quán)。
2006年3月,西電公司的注冊(cè)資本增至5000萬元,其中:原股東以資本公積及未分配利潤(rùn)按照出資比例轉(zhuǎn)增股本;新股東E公司注資6000萬元,持有西電公司20%的股權(quán)。
2008年3月,西電公司按原賬面凈資產(chǎn)值拆股整體改制為股份有限公司,擬申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市,同時(shí)聘請(qǐng)F(tuán)證券公司,G律師事務(wù)所和H會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)提供相關(guān)服務(wù)。
2009年4月,F(xiàn)證券公司作為保薦人,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送西電公司首次公開發(fā)行股票的材料。在預(yù)審過程中,預(yù)審員提出的反饋意見之一是:請(qǐng)說明西電公司作為股份公司成立不足三年符合首次公開發(fā)行股票條件的依據(jù)。
2009年7月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)西電公司首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)。8月21日,西電公司成功完成股票公開發(fā)行,募集資金3億元,并于8月28日在深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌上市。
2010年6月2日,西電公司發(fā)布公告稱:2005年5月,公司大股東B公司已將其所持本公司的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給公司董事長(zhǎng)張某,雙方簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,張某已向B公司支付了股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,但未辦理股權(quán)過戶登記手續(xù);2010年6月1日,B公司已正式將上述股權(quán)過戶登記至張某名下。
2010年7月16日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布:經(jīng)調(diào)查,B公司實(shí)際是從2005年5月開始至辦理股權(quán)過戶登記日一直代張某持有西電公司股份,西電公司和張某隱瞞了該事實(shí),構(gòu)成了虛假陳述。對(duì)西電公司處以罰款50萬元,對(duì)張某處以罰款30萬元。
李某在西電公司股票上市日購(gòu)買了該公司的股票1萬股,于2010年5月31日全部賣出,虧損5000元;趙某于2010年5月31日買入西電公司股票2萬股,于7月13日賣出,虧損3萬元。李某和趙某于2010年8月2日分別向法院提起證券民事賠償訴訟,要求西電公司、F證券公司、G律師事務(wù)所、董事長(zhǎng)張某和獨(dú)立董事錢某賠償其因違法行為遭受的投資損失。
經(jīng)查:F證券公司和G律師事務(wù)所在核查西電公司股權(quán)事項(xiàng)時(shí),認(rèn)真調(diào)閱了公司股東名冊(cè)、工商登記等資料,均未發(fā)現(xiàn)B公司向張某轉(zhuǎn)讓西電公司股權(quán)和B公司代張某持有西電公司股份的事實(shí),也未從西電公司和張某以及其他方面獲悉該事實(shí)。錢某自2009年12月起一直擔(dān)任西電公司獨(dú)立董事,在2010年6月2日西電公司告前,其對(duì)B公司和張某之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)并不知情。
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
(1)2005年3月,A公司將所持西電公司部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓給C公司和D公司是否需要經(jīng)過B公司同意?并說明理由。
(2)2006年3月,西電公司增加注冊(cè)資本需經(jīng)哪些程序?
(3)2006年3月,西電公司完成增加注冊(cè)資本后,除E公司外,如不考慮B公司代張某持有公司股權(quán)的因素,A公司、B公司、C公司、D公司分別持有西電公司的股權(quán)比例是多少?
(4)如何回答預(yù)審員提出的“西電公司作為股份公司成立不足三年符合首次公開發(fā)行股票條件的依據(jù)”的反饋意見?
(5)李某和趙某各自在證券民事賠償訴訟中的請(qǐng)求能否得到法院支持?并分別說明理由。
(6)F證券公司、G律師事務(wù)所和獨(dú)立董事錢某是否應(yīng)當(dāng)對(duì)因虛假陳述給投資者造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任?并分別說明理由。

答案: (1)A公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)需要經(jīng)過B公司同意。根據(jù)規(guī)定,股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)...
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【案例分析題】

甲公司向乙公司購(gòu)買鍍鋅板。為了支付價(jià)款,甲公司簽發(fā)了一張以乙公司為收款人、金額為100萬元的銀行承兌匯票,A銀行作為承兌人在票面上簽章。為了購(gòu)買原材料,乙公司將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給丙公司。但是,丙公司在簽約過程中提供的公司文件、庫(kù)存證明等都是虛假的,且未打算履行合同。丙公司在取得該匯票后,即將其背書轉(zhuǎn)讓給丁公司用于購(gòu)買天然鉆石,后便無杳無蹤跡。
乙公司發(fā)現(xiàn)受騙后,向公安機(jī)關(guān)舉報(bào)丙公司涉嫌詐騙。同時(shí),乙公司就背書讓的匯票向人民法院申請(qǐng)公示催告。人民法院受理后,向A銀行發(fā)出了止付通知。并發(fā)出公告。丁公司在票據(jù)到期時(shí)持票向A銀行提示付款,遭到拒絕。
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
(1)A銀行是否有權(quán)對(duì)丁公司拒絕付款?并說明理由。
(2)當(dāng)丁公司持票據(jù)向人民申報(bào)權(quán)利時(shí),人民法院應(yīng)如何處理?
(3)當(dāng)乙公司另行對(duì)丁公司起訴,請(qǐng)求確認(rèn)自己為票據(jù)權(quán)利人時(shí),其請(qǐng)求能否得到人民法院的支持?并說明理由。

答案: (1)A銀行有權(quán)對(duì)丁公司拒絕付款。根據(jù)規(guī)定,付款人或者代理付款人收到人民法院發(fā)出的止付通知,應(yīng)當(dāng)立即停止支付,直至公示催...
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【案例分析題】

甲公司向自然人乙借款,丙公司為一般保證人。后人民法院受理了丙公司破產(chǎn)案,但此時(shí)甲公司所欠乙的借款尚未到期。乙就其擔(dān)保債權(quán)向管理人進(jìn)行了申報(bào)。在第一次債權(quán)人會(huì)議對(duì)已申請(qǐng)債權(quán)進(jìn)行核查時(shí),債權(quán)人丁提出:丙公司作為一般保證人對(duì)乙享有先訴抗辯權(quán);借款到期后,如果甲公司向乙償還了全部借款,則丙公司不承擔(dān)清償責(zé)任;如果甲公司在借款到期后未向乙清償債務(wù),乙應(yīng)先通過訴訟或仲裁向甲公司求償,當(dāng)就甲公司的財(cái)產(chǎn)依法強(qiáng)制執(zhí)行后仍不能清償乙的債權(quán)時(shí),乙方可就未能獲得清償部分進(jìn)行債權(quán)申報(bào)。
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
(1)債權(quán)人丁提出的丙公司對(duì)乙享有先訴抗辯權(quán)的主張是否成立?并說明理由。
(2)若在借款到期前,乙先從丙公司破產(chǎn)案中通過破產(chǎn)分配獲得部分清償,對(duì)乙獲得的該部分清償應(yīng)如何處理?
(3)若乙先從丙公司破產(chǎn)案中獲得部分清償,在借款到期后,乙應(yīng)以債權(quán)全額還是應(yīng)以債權(quán)未獲清償部分向甲公司主張權(quán)利?并說明理由。
(4)若甲公司主動(dòng)全額清償了乙的債權(quán),且乙此前乙從丙公司破產(chǎn)案中獲得了部分清償,則對(duì)乙已從丙公司破產(chǎn)案中獲得的該部分清償應(yīng)如何處理?

答案: (1)債權(quán)人丁的主張不成立。一般保證人破產(chǎn),應(yīng)當(dāng)取消保證人的先訴抗辯權(quán)。因?yàn)楸WC人破產(chǎn)案件被法院受理后,如果繼續(xù)維持一般...
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