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單項選擇題

未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的（）。

A．責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款
B．責(zé)令改正，單處或者并處１萬元以下罰款
C．給予警告，單處5萬元以下罰款
D．給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

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單項選擇題

未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

A．3%
B．5%
C．10%
D．15%

《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱的資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金；負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益。（）

答案：正確