多項(xiàng)選擇題

期貨公司有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?（）

A．未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B．未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C．未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)
D．未按規(guī)定報(bào)告董事、豁事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

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多項(xiàng)選擇題

下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有（）。

A．認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
B．有效執(zhí)行公司制度
C．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D．確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

多項(xiàng)選擇題

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有（）。

A．規(guī)范期貨公司運(yùn)作
B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C．防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D．加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

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期貨公司有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?（）

你可能感興趣的試題

下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有（）。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有（）。

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下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有（）。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有（）。