A.開展合理限度的檢查與核證 B.開展廣泛的檢查 C.對合規(guī)性確實(shí)存在做出合理的保證 D.考慮重大違規(guī)行為的可能性
A.為具體的業(yè)務(wù)設(shè)定的目標(biāo) B.在初步調(diào)查之后做出業(yè)務(wù)評(píng)價(jià) C.在選擇調(diào)查范圍時(shí)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 D.做出的建議與特定的業(yè)務(wù)客戶有關(guān)
A.檢查大額、異?;驘o法解釋的支出 B.檢查敏感的支出,如訴訟費(fèi)、咨詢費(fèi)和國外的銷售傭金 C.檢查小額現(xiàn)金收入的每一項(xiàng)控制因素 D.檢查對組織而言不尋常的捐贈(zèng)