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反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時,分支機構應在()個工作日內向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構對備案時間有特殊要求,以當?shù)乇O(jiān)管機構要求為準。
A.10
B.15
C.20
D.5
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單項選擇題
()是分支機構反洗錢工作的第一責任人,對本分支機構反洗錢內部控制制度的有效實施負責。
A.運營管理部
B.分支機構負責人
C.合規(guī)專員
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單項選擇題
公司按照()、客戶行為、資金劃轉、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結合的模式。
A.客戶身份
B.客戶資產
C.所在地區(qū)
D.客戶職業(yè)
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