A、具有業(yè)務同質性的多個金融機構，該類金融機構總體風險足以對銀行集團的財務狀況及風險水平造成影響。
B、被投資金融機構所產(chǎn)生的合規(guī)風險、聲譽風險造成的危害和損失足以對銀行集團的聲譽造成一定影響。
C、具有業(yè)務同質性的多個金融機構，雖然單個金融機構資產(chǎn)規(guī)模占銀行集團整體資產(chǎn)規(guī)模的比例較小，但該類金融機構總體風險足以對銀行集團的財務狀況及風險水平造成重大影響。
D、被投資金融機構所產(chǎn)生的合規(guī)風險、聲譽風險造成的危害和損失足以對銀行集團的聲譽造成重大影響。