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證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在為客戶辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個(gè)人身份證件或機(jī)構(gòu)資料涉嫌虛假記載的,可以為其辦理。
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證券公司及工作人員配合中國(guó)人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)等反洗錢工作所獲得信息可以向客戶提供。
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《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》于2007年1月1日起施行。
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