《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括()。 Ⅰ.接受他人委托從事證券投資 Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益,分擔證券投資損失 Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益 Ⅳ.中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列選項中,屬于基金管理人義務(wù)的是()。 Ⅰ.負責基金投資于證券的清算交割 Ⅱ.及時、足額向基金持有人支付基金收益 Ⅲ.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上 Ⅳ.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件包括()。 Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 Ⅱ.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人 Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 Ⅳ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰