A.記大過 B.終止收購 C.通報批評 D.警告
A.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷 B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目 C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用,不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議 D.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價位買賣
A.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理B.保薦代表人履行保薦職責(zé),可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會D.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益