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單項(xiàng)選擇題

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)人員和其他直接責(zé)任人員（）。
Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅲ.給予警告
Ⅳ.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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單項(xiàng)選擇題

以下（）情形屬于公開發(fā)行證券。
Ⅰ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券
Ⅱ.向累計(jì)100人的特定對(duì)象發(fā)行證券
Ⅲ.向累計(jì)150人的特定對(duì)象發(fā)行證券
Ⅳ.向累計(jì)300人的特定對(duì)象發(fā)行證券

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，資信狀況符合（）標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。
Ⅰ.發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)
Ⅱ.發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍
Ⅲ.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)
Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ