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單項(xiàng)選擇題

下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）。
Ⅰ.控制環(huán)境
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
Ⅲ.信息溝通
Ⅳ.合規(guī)管理

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。
Ⅰ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑
Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶（）進(jìn)行審查。
Ⅰ.收入狀況
Ⅱ.職業(yè)狀況
Ⅲ.申報(bào)的姓名或者名稱
Ⅳ.身份的真實(shí)性

A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ