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單項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有（）行為。
Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)的款項(xiàng)和財(cái)物
Ⅱ.代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
Ⅲ.向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

你可能感興趣的試題

單項(xiàng)選擇題

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括（）。
Ⅰ.接受他人委托從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

單項(xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人義務(wù)的是（）。
Ⅰ.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割
Ⅱ.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
Ⅲ.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
Ⅳ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ