A、金融產(chǎn)品依法發(fā)行 B、風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰 C、有明確的投資安排 D、對(duì)相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行審查
A、從事技術(shù)的人員可以從事?tīng)I(yíng)銷業(yè)務(wù)活動(dòng) B、從事風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動(dòng) C、營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶 D、技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。 Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年 Ⅱ.公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定 Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況良好,最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)則
A、Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ