A、開展基金銷售業(yè)務的各參與方應簽署書面協(xié)議明確各方權責。協(xié)議內(nèi)容應包括對基金持有人的持續(xù)服務責任、反洗錢義務履職及責任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權利義務等
B、外包機構在開層外包業(yè)務的同時提供托管服務的，應設立專門的團隊與業(yè)務系統(tǒng)，外包業(yè)務與基金托管業(yè)務團隊之間建立必要的業(yè)務隔離，有效防范潛在的利益沖突
C、辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務的機構開立銷售結算資金歸集賬戶的，應由監(jiān)督機構負責實施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款
D、外包服務所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)屬于外包機構的共同財產(chǎn)